Тест дистанционно «Проверочный тест. 15 вопросов.»,
Уголовно-правовая ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств  в Казани

Первые 3 вопроса. 16. К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие, за исключением: Ответы: A. Программы идентификации и изучения клиентов B. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также выявления операций, условия совершения которых совпадают с установленными правилами внутреннего контроля признаками или критериями выявления необычных операций С. Программы идентификации и изучения контрагентов D. Программы документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов E. Программы оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, включающую оценку таких рисков по направлениям 17. К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие: I. Программа обеспечения конфиденциальности информации; II. Программа идентификации и изучения клиентов; III. Программа взаимодействия с уполномоченными органами в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем; IV. Программа обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. * возможно несколько вариантов 18. Изучение клиентов и их представителей в рамках программы идентификации и изучения клиентов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает изучение (укажите лишнее): I. Сведений о клиенте; II. Сведений о деятельности клиента; III. Сведений об аффилированных лицах клиента; IV. Сведений об аффилированных лицах представителя клиента; V. Сведений о структуре органов управления представителя клиента. * возможно несколько вариантов Желаемая оценка: достаточно 4-5.